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【大河財立方消息】8月7日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對華鑫證券有限責(zé)任公司杭州分公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，華鑫證券杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，時任負(fù)責(zé)人單長娜保管并使用其他經(jīng)紀(jì)人工資卡等問題，反映出公司合規(guī)經(jīng)營意識淡薄、內(nèi)部控制不健全。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對華鑫證券杭州分公司及單長娜采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
責(zé)編:王時丹 | 審校:陳筱娟 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉
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