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證監(jiān)會(huì)擬調(diào)整北交所股票做市準(zhǔn)入條件，凈資本要求下調(diào)至50億元

時(shí)間：2023-07-28 21:01:21 來(lái)源： 大河財(cái)立方


(資料圖片)

【大河財(cái)立方消息】7月28日，證監(jiān)會(huì)就《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2023年8月27日。

《北交所做市特別規(guī)定》共八條，主要包括北交所股票做市準(zhǔn)入條件、規(guī)則銜接安排、監(jiān)督管理等三方面內(nèi)容。

關(guān)于資格準(zhǔn)入。對(duì)專(zhuān)門(mén)申請(qǐng)北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實(shí)力和分類(lèi)評(píng)價(jià)要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元，連續(xù)三年分類(lèi)評(píng)級(jí)為 A 類(lèi) A 級(jí)（含）以上調(diào)整至近3年分類(lèi)評(píng)級(jí)有 1 年為 A 類(lèi) A 級(jí)（含）以上且近1 年分類(lèi)評(píng)級(jí)為B類(lèi) BB 級(jí)（含）以上。同時(shí)，新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20 或最近一年新三板做市成交金額排名前20，其他條件保持不變。

關(guān)于規(guī)則銜接。為做好與《科創(chuàng)板做市規(guī)定》之間的銜接，《北交所做市特別規(guī)定》明確：一是除準(zhǔn)入條件外，關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險(xiǎn)管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《科創(chuàng)板做市規(guī)定》執(zhí)行。二是依據(jù)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，仍可在北交所按照規(guī)定開(kāi)展證券做市交易業(yè)務(wù)。

關(guān)于監(jiān)管執(zhí)法。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)有關(guān)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。同時(shí)，授權(quán)北交所制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利義務(wù)，并實(shí)施自律管理。

責(zé)編:陳玉堯 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬(wàn)軍偉

關(guān)鍵詞： 股票 凈資本 做市商 證券 投資

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