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每日簡訊：樂視網保薦項目行政監管措施落地 平安證券暫停保薦機構資格三個月

時間：2022-06-24 05:51:33 來源： 證券時報


(資料圖片僅供參考)

日前，因12年前的樂視網保薦項目，深圳證監局下發《行政監管措施決定書》，決定對平安證券暫停保薦機構資格三個月。

今年3月收到相關行政監管措施事先告知書時，平安證券曾回應稱，近10年來公司持續建立健全內控機制，提升合規內控水平，相關歷史問題均已改正。據相關數據顯示，目前平安證券業務經營穩健、內控評價良好。

據悉，新證券法落地實施兩年以來，證監會系統堅持全面落實“零容忍”執法理念，立足防范化解金融風險和保護投資者合法權益，通過多種途徑壓實壓嚴中介機構責任。作為服務實體經濟、助力資本市場高質量發展的重要主體，券商及其他中介機構也應持續加強內控合規管理，充分發揮好“守門人”作用。

責編:史健 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉

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