公開譴責(zé)！中金前海基金變相承諾保本收益，遭中基協(xié)紀(jì)律處分

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【大河財(cái)立方消息】中金公司旗下中金前海（深圳）股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中金前海基金），被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）給予公開譴責(zé)紀(jì)律處分。

2月21日，中基協(xié)披露紀(jì)律處分決定書，中金前海基金因存在向投資者變相承諾保本保收益、未盡職履行勤勉義務(wù)等違規(guī)事實(shí)，中基協(xié)對(duì)中金前海基金進(jìn)行公開譴責(zé)。

紀(jì)律處分決定書顯示，中金前海基金在相關(guān)私募基金產(chǎn)品募集過程中，存在變相向投資者承諾本金不受損失和承諾最低收益的情形。此外，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書，中金前海基金在相關(guān)私募基金產(chǎn)品管理過程中，存在未盡職履行勤勉義務(wù)的情形。違反了管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)的相關(guān)規(guī)定。

中基協(xié)認(rèn)為，根據(jù)深圳證監(jiān)局此前的行政監(jiān)管措施決定書，中金前海基金在相關(guān)私募基金產(chǎn)品募集過程中，存在變相向投資者承諾本金不受損失和承諾最低收益的情形；該公司制作的“金橋產(chǎn)業(yè)基金”推介材料載明該基金“預(yù)期年化收益率11%/年T6%/年（費(fèi)前）”“劣后級(jí)投資人（騰邦集團(tuán)）以其本金和收益保證優(yōu)先級(jí)投資人本 金和收益” “收益穩(wěn)健、風(fēng)險(xiǎn)可控”；中基協(xié)收到的投訴反映中金前海基金在“金橋產(chǎn)業(yè)基金”現(xiàn)場(chǎng)宣傳材料中存在“前海金橋產(chǎn)業(yè)基 金壹期固定收益11% （含管理費(fèi)）+浮動(dòng)收益”的表述，該投訴信息證明上述相關(guān)表述導(dǎo)致投資者形成保本保收益預(yù)期，對(duì)投資者的投資決策已經(jīng)構(gòu)成不當(dāng)誤導(dǎo)。因此，中金前海基金構(gòu)成變相向投資者承諾本金不受損失和承諾最低收益。

此外，中金前海基金作為“金橋產(chǎn)業(yè)基金”的管理人，未就對(duì)投資標(biāo)的權(quán)益具有重大影響的《最高額保證合同》辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證，亦未向投資者披露前述情況；中金前海基金于2018年10月16日發(fā)現(xiàn)騰邦資產(chǎn)及騰邦集團(tuán)存在現(xiàn)金流緊張的情況下，于2019年4月才初次向投資者披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，期間未積極采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，直至產(chǎn)品最終無法正常清算、退出。因此，中金前海基金未盡職履行勤勉義務(wù)。

中金前海基金是中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（簡(jiǎn)稱中金公司）旗下基金公司。2022年11月，北京證監(jiān)局對(duì)中金公司采取責(zé)令改正措施的決定中提到，子公司中金前海(深圳私募股權(quán)基金管理有限公司與中金前海(深圳股權(quán)投資基金管理有限公司及管理的15只產(chǎn)品未按期完成整改，相關(guān)產(chǎn)品涉及底層項(xiàng)目較多，且產(chǎn)品間存在嵌套投資、交叉投資底層項(xiàng)目的復(fù)雜情況。

責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉