集中交易系統部分中斷 首創證券領監管“罰單”

近日，北京證監局公布關于對首創證券股份有限公司(簡稱“首創證券”)采取責令改正監管措施的決定。

北京證監局指出，首創證券于2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》相關規定，該事件達到較大信息安全事件標準。事后經北京證監局調查發現，該公司信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數據庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。

北京證監局表示，上述問題反映出該公司在信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷，違反了《證券基金經營機構信息技術管理辦法》相關規定。根據相關規定，北京證監局決定對首創證券采取責令整改的行政監管措施。公司應對信息安全相關問題進行全面自查，切實提高系統運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，加強信息技術人員培訓，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發生。