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壓實“看門人”責任券商積極提升執(zhí)業(yè)質量 切實對投資者負責

時間:2022-04-28 11:28:23 來源: 經(jīng)濟參考報


隨著資本市場改革的不斷深化,作為資本市場重要組成部分,券商“看門人”責任進一步強化。監(jiān)管不斷出臺制度督促“看門人”歸位盡責,券商服務資本市場和實體經(jīng)濟的能力也在不斷提高。

監(jiān)管壓實“看門人”責任

年來,上市公司財務造假、中介機構未勤勉盡責等情況屢見不鮮,進一步壓實中介機構作為“看門人”的職責迫在眉睫。1月14日,證監(jiān)會在《依法從嚴查處證券中介機構違法行為》一文中披露,2019年以來,證監(jiān)會查處中介機構違法案件80起,涉及24家會計師事務所、8家證券公司、7家資產評估機構、3家律師事務所、1家資信評級機構,涵蓋股票發(fā)行、年報審計、資產收購、重大資產重組等重點領域;2021年,證監(jiān)會依法立案調查中介機構違法案件39起,較去年同期增長一倍以上,將兩起案件線索移送或通報公安機關。證監(jiān)會指出,中介機構歸位盡責是提高資本市場信息披露質量的重要環(huán)節(jié),是防范證券欺詐造假行為、保護投資者合法權益的重要基礎,是深化資本市場改革、促進資本市場高質量發(fā)展的必然要求。

針對上述現(xiàn)象,監(jiān)管不斷出臺制度督促“看門人”歸位盡責。證監(jiān)會在4月21日召開的機構投資者座談會上指出,年來資本市場高質量發(fā)展的關鍵經(jīng)驗是建立預期穩(wěn)定、競爭充分、優(yōu)勝劣汰、法制健全的良好市場生態(tài)。以“建制度”為統(tǒng)領,夯實市場生態(tài)根基。推進注冊制改革,帶動發(fā)行、上市、交易、持續(xù)監(jiān)管等基礎制度建設;以“零容忍”為抓手,凈化市場生態(tài)環(huán)境。完善證券執(zhí)法體制機制,構建行政執(zhí)法、民事追償、刑事懲戒的立體追責體系,并強化行政執(zhí)法,嚴厲打擊各種違法違規(guī)行為,及時查辦一批市場關注度較高、影響惡劣的案件,加大對違規(guī)機構和人員的追責力度。

2022年的政府工作報告中提出,要全面實行股票發(fā)行注冊制,促進資本市場穩(wěn)健康發(fā)展。證監(jiān)會在工作會議上提出,要以全面實行股票發(fā)行注冊制為主線,深入推進資本市場改革。進一步完善以信息披露為核心的注冊制安排,突出主板改革這個重中之重,加快推進發(fā)行監(jiān)管轉型,進一步壓實中介機構“看門人”責任,增強各方合力,推動形成有利于全面實行注冊制的良好市場生態(tài),確保改革穩(wěn)落地。

1月28日,證監(jiān)會發(fā)布《關于注冊制下提高招股說明書信息披露質量的指導意見》,通過一系列措施提高招股說明書信息披露質量,讓招股說明書成為普通投資者愿意看、看得懂的信息披露文件,幫助中介機構減少重復勞動、歸位盡責。這被認為是“提升各方對注冊制改革的獲得感,保護中小投資者合法權益,為全面實行股票發(fā)行注冊制提供更加堅實法治保障”的重要舉措。

2021年11月19日,證監(jiān)會發(fā)文稱,為貫徹落實《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定,適應注冊制改革發(fā)展需要,貫徹《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》精神和原則,進一步規(guī)范證券發(fā)行保薦業(yè)務,指導保薦機構建立健全工作底稿制度,提高保薦機構盡職調查工作質量,證監(jiān)會擬對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》和《保薦人盡職調查工作準則》進行修訂。

證券公司業(yè)務結構持續(xù)優(yōu)化

日前披露的2021年年報也折射出券商業(yè)務發(fā)展軌跡。整體來看,券商2021年業(yè)績在高基數(shù)的背景下整體向好,在服務能力不斷增強的同時,頭部券商業(yè)績表現(xiàn)同樣優(yōu)異,多家公司業(yè)績再度攀高。

Wind數(shù)據(jù)顯示,截至4月27日記者發(fā)稿,已有39家上市券商發(fā)布2021年年報。從已發(fā)布業(yè)績的上市券商來看,中信證券實現(xiàn)營業(yè)收入765.24億元,同比增長40.71%;歸母凈利潤231億元,同比增長55.01%。國泰君安全年實現(xiàn)營業(yè)收入428.17億元,同比增長21.64%;歸母凈利潤150.13億元,同比增長34.99%。

此外,海通證券、華泰證券、中國銀河、申萬宏源、廣發(fā)證券、中金公司等券商2021年營業(yè)收入都在300億元以上。還有部分中型券商展現(xiàn)出較強的增長動力,例如,中原證券2021年營業(yè)收入約44.21億元,同比增加42.46%;歸屬于上市公司股東的凈利潤約5.13億元,同比增加392.04%。

值得注意的是,在業(yè)績穩(wěn)步增長的同時,多家券商在合規(guī)管理和中介機構責任等方面也進一步強化。國泰君安證券股份有限公司黨委書記、董事長賀青日前表示,公司將當好資本市場“看門人”,參與構建有利于全面實行注冊制的良好市場生態(tài)。申萬宏源黨委書記、董事長儲曉明也表示,申萬宏源證券將持續(xù)提升合規(guī)管理能力,積極適應全面注冊制下的新要求,強化合規(guī)經(jīng)營意識,提升執(zhí)業(yè)水,合理開發(fā)產品,確保項目質量,加強對投資者的適當管理,切實對投資者負責,真正履行好資本市場“看門人”職責。


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