證監(jiān)會(huì)就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開征求意見(jiàn)_當(dāng)前視點(diǎn)

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【大河財(cái)立方消息】2月1日，證監(jiān)會(huì)就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》公開征求意見(jiàn)。

在規(guī)章修訂過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)守北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場(chǎng)定位，堅(jiān)持北交所與創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與制度聯(lián)動(dòng)，維持了“層層遞進(jìn)”的市場(chǎng)格局，保留了發(fā)行條件、承銷機(jī)制等特色制度安排。在此基礎(chǔ)上，按照全面實(shí)行注冊(cè)制的要求，重點(diǎn)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行了修訂：

一是優(yōu)化審核注冊(cè)程序銜接安排。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自北交所受理環(huán)節(jié)同步關(guān)注發(fā)行人是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和北交所定位。北交所在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大敏感事項(xiàng)、重大無(wú)先例情況、重大輿情、重大違法線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)示報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于北交所審核意見(jiàn)依法履行注冊(cè)程序，期間發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在影響發(fā)行條件的新增事項(xiàng)，可以要求北交所進(jìn)一步問(wèn)詢或者退回補(bǔ)充審核。

二是完善審核注冊(cè)監(jiān)督制衡機(jī)制。一方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)發(fā)行上市監(jiān)管全流程的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制，對(duì)發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊(cè)程序相關(guān)內(nèi)控制度運(yùn)行情況進(jìn)行督導(dǎo)督察，對(duì)廉政紀(jì)律執(zhí)行情況和相關(guān)人員履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。另一方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步完善對(duì)北交所發(fā)行上市審核工作的監(jiān)督機(jī)制，可以通過(guò)選取或抽取項(xiàng)目同步關(guān)注、調(diào)閱審核工作文件、提出問(wèn)題、列席相關(guān)審核會(huì)議等方式對(duì)北交所相關(guān)工作進(jìn)行檢查或抽查。

三是進(jìn)一步明確中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)要求。明確要求保薦機(jī)構(gòu)充分了解發(fā)行人發(fā)展前景，以提高上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向保薦項(xiàng)目；完善合理信賴制度，進(jìn)一步厘清中介機(jī)構(gòu)在招股說(shuō)明書編制中的職責(zé)邊界，推動(dòng)各方歸位盡責(zé)；要求中介機(jī)構(gòu)承
諾不得影響或干擾發(fā)行上市審核注冊(cè)工作；同時(shí)，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)追責(zé)力度，為做好規(guī)章修訂銜接，對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人違法違規(guī)的，直接適用《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》進(jìn)行處罰。

附征求意見(jiàn)稿全文：

北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）

責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬(wàn)軍偉