要聞速遞：兩券商因IPO項目“帶病闖關”收到罰單，監(jiān)管部門稱將從嚴從快處理各類違規(guī)問題

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記者了解到，兩家券商因IPO“帶病闖關”收到了證監(jiān)會的行政監(jiān)管措施。

其中，安信證券的保薦代表人于右杰收到了事先告知書，因擅自大幅刪改野風藥業(yè)招股說明書內容，性質惡劣，于右杰被證監(jiān)會加重處罰，擬認定其為不適當人選6個月。另一位保薦代表人王志超，和保薦機構安信證券，被證監(jiān)會分別采取了監(jiān)管談話的措施。

另一家券商東莞證券，被罰的問題和天威新材IPO項目有關，時任東莞證券質控負責人潘云松，同時擔任天威新材的保薦代表人，在輔導檢查、股東核查時沒有回避，證監(jiān)會認為，這一行為反映出東莞證券內控存在問題，未能有效地實施質控和內核機制，內控制度不嚴，存在明顯漏洞，對東莞證券采取責令改正的監(jiān)管措施，潘云松則被監(jiān)管談話，分管投行業(yè)務的副總裁郜澤民被出具警示函。

值得注意的是，這兩家保薦機構和保薦代表人均是在撤回IPO材料后仍領了罰單。記者了解到，后續(xù)證監(jiān)會還將公布多批證券公司違規(guī)的典型案例，以打破保薦機構“穿新鞋，走老路”的慣性思維，督促其具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力。

據(jù)接近監(jiān)管部門的相關人士表示，下一步證監(jiān)會將對投行業(yè)務等相關問題將嚴肅處理，持續(xù)“零容忍”打擊證券公司的違法活動，落實好穿透式監(jiān)管、全鏈條問責要求，從嚴從重從快處理各類違規(guī)問題，同時，堅持問題查處和經驗總結并重，以查促改，對盡職調查不充分不到位、撤回比例高、帶病闖關等情況重點關注，持續(xù)壓實證券公司責任，督促其樹立正確的發(fā)展理念，更好服務資本市場高質量發(fā)展。

責編:高帥 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉