光大證券被出具警示函，涉納芯微、帝科股份兩項目

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【大河財立方消息】6月6日，江蘇證監局公告稱，光大證券作為納芯微和帝科股份首發上市保薦機構，在持續督導過程中未能按照有關規定，嚴格履行持續督導相關要求。江蘇證監局決定對光大證券采取出具警示函的行政監管措施。

決定書提到，光大證券存在4種違規情形：

一是2021年11月24日,光大證券出具的《光大證券股份有限公司關于無錫帝科電子材料股份有限公司2021年持續督導工作現場檢查報告》稱帝科股份已披露的公告與實際情況一致,但帝科股份《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》中股票激勵授予對象的公告內容與實際情況不符。

二是2022年8月23日,光大證券出具的《光大證券股份有限公司關于無錫帝科電子材料股份有限公司2022年半年度持續督導跟蹤報告》稱帝科股份內部制度的建立與執行不存在問題,但帝科股份《2022年度內部控制自我評價報告》稱其財務報告內部控制存在缺陷,相關事項主要集中發生在2022年上半年度。

三是2022年8月26日，光大證券出具的《光大證券股份有限公司關于蘇州納芯微電子股份有限公司2022年半年度持續督導跟蹤報告》稱納芯微對子公司的內部控制健全并得到有效執行,與納芯微對子公司合規性管理存在缺陷的事實不符。

四是光大證券在對納芯微商譽減值測試和帝科股份人員獨立性的核查中,未勤勉盡責履行審慎核查義務,核查結論不嚴謹。

江蘇證監局表示，光大證券收到決定書之日起十個工作日內,向該局提交關于納芯微和帝科股份持續督導情況書面說明。同時，江蘇證監局將持續關注光大證券對江蘇轄區內上市公司的持續督導工作情況。

責編:陶紀燕 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監制:萬軍偉