證監會擬將企業債券總體納入公司債券監管框架

【大河財立方消息】9月8日，證監會就修訂《公司債券發行與交易管理辦法》公開征求意見。

記者了解到，本次修訂思路為：

(相關資料圖)

一是推動企業債券與公司債券協同發展。本次修訂落實《黨和國家機構改革方案》關于“劃入國家發展和改革委員會的企業債券發行審核職責，由中國證券監督管理委員會統一負責公司（企業）債券發行審核工作”的重要部署，強化資本市場監管，將企業債券總體納入公司債券監管框架。

二是進一步加強債券市場監管。現行的《管理辦法》制定于 2015 年，修訂于 2021 年。根據債券市場發展實際和監管實踐，對《管理辦法》的部分內容進行修訂，強化對防假打假、募集資金、非市場化發行等方面的監管要求。

《管理辦法》修訂內容主要有五個方面:

一是落實黨和國家機構改革部署要求，將企業債券納入《管理辦法》規制范圍，促進協同發展。

二是強化防假打假要求，壓實發行人作為信息披露第一責任人的義務，完善中國證監會及其派出機構、證券交易所開展現場檢查的機制。

三是強化募集資金監管，進一步完善募集資金信息披露有關要求。

四是強化對非市場化發行的監管要求，明確發行人的控股股東、實際控制人不得參與非市場化發行。

五是根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》(2023年修訂)，不再將主承銷商和證券服務機構及其有關人員被立案調查列為應當中止審核注冊的情形。

附：公司債券發行交易管理辦法（征求意見稿）

責編:陳玉堯 | 審核:李震 | 監審:萬軍偉