證監會發布新版《期貨交易所管理辦法》，5月1日起施行

【大河財立方消息】3月31日，證監會公布修訂后的《期貨交易所管理辦法》，自2023年5月1日起施行。

據了解，本次修訂在落實《期貨和衍生品法》要求方面：

【資料圖】

一是增加關于期貨品種上市制度相關規定。

二是明確期貨交易所對程序化交易的監管責任，以及建立健全程序化交易報告制度的要求。

三是強化實際控制關系管理，明確了實際控制關系定義。

四是明確期貨交易可以實行做市商制度，并對期貨交易所提出相應要求。

五是規范期貨交易所跨境合作，對期貨交易所開展結算價授權業務作出了規定。

在優化期貨交易所內部治理方面：

一是完善專業委員會的設立，明確期貨交易所應當設立風險管理委員會和品種上市審核委員會。

二是規范期貨交易所內設機構職權和運行，完善了會員大會和理事會的職權、會議召開形式等規定。

此外，《辦法》還根據《期貨和衍生品法》有關規定，進一步明確了期貨交易所的職責。

在強化期貨交易所風險管理責任，維護市場安全方面：

一是完善風險防控和處置的規定，要求期貨交易所建立和完善風險監測監控與化解處置機制。

二是細化突發性事件情形，并規定期貨交易所采取緊急措施化解風險應及時向我會報告。

三是提升期貨交易所作為金融基礎設施的抗風險能力，要求期貨交易所儲備充足的風險準備資源。四是進一步明確了期貨交易所制定的業務規則、有關決定的效力。

在壓實期貨交易所責任，促進期貨市場健康發展方面：

一是要求期貨交易所建立健全制度機制，積極培育推動產業交易者參與期貨市場。

二是要求期貨交易所建立健全交易者適當性管理制度，督促會員建立和執行交易者適當性管理制度。

三是要求期貨交易所建立健全財務管理制度，嚴格規范各種資金和費用的使用，做好長期資金安排。

四是根據《期貨和衍生品法》有關規定，明確期貨交易所變更名稱、注冊資本、組織形式、股權結構以及解散等事項需由證監會批準。

附：《期貨交易所管理辦法》

責編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉