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【大河財立方消息】4月17日，深圳證監(jiān)局公布2張警示函，劍指國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部及其責(zé)任人。
警示函顯示，國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部個別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產(chǎn)品時未勤勉盡責(zé)，向客戶提供風(fēng)險測評答案，回訪時告知客戶應(yīng)對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)。
同時，責(zé)任人陳琴在從業(yè)期間，存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產(chǎn)品時未勤勉盡責(zé)，向客戶提供風(fēng)險測評答案，回訪時告知客戶應(yīng)對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部及陳琴采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求國泰君安加強內(nèi)部合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，切實防范風(fēng)險，維護(hù)投資者利益。
責(zé)編:史健 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉
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