年內五十七家上市公司被立案調查 相較于去年同期增長67.65%

資本市場“零容忍”信號持續釋放。近日，昇興股份實際控制人之一、董事長林永賢因涉嫌證券市場操縱被中國證監會立案調查，引發市場關注。同花順數據顯示，截至9月13日記者發稿時，今年以來已有57家上市公司及其相關責任人被立案調查，相較于去年同期的34家，增長67.65%。

具體來看，昇興股份9月13日公告稱，公司近日接到林永賢告知，獲悉其于2022年9月8日收到中國證監會的《行政處罰事先告知書》(編號：處罰字〔2022〕136號)，林永賢涉嫌違反相關規定，構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為，中國證監會擬決定對林永賢處以100萬元罰款。公司方面表示，上述擬處罰決定僅涉及林永賢個人，與公司的日常經營管理、業務活動無關，不會對公司日常經營造成重大影響。

招商證券近日發布公告稱，證監會對招商證券立案一事已調查完畢，依法擬作出行政處罰：責令招商證券改正違法行為，沒收業務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款;對陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款。此前，招商證券于今年8月12日收到證監會《立案告知書》。招商證券因2014年在開展上海飛樂股份有限公司(現中安科股份有限公司，以下簡稱 “中安科”)獨立財務顧問業務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，證監會決定對其立案。招商證券曾擔任中安科重大資產重組項目獨立財務顧問，項目主辦人為陳軒壁和俞新平。

因涉嫌信息披露違法違規，另一家上市公司恒寶股份于今年9月初收到證監會對公司的《立案告知書》。此前，公司已收到江蘇證監局的警示函和深交所的監管函，原因是未在控股子公司一卡易科技股份有限公司(以下簡稱“一卡易”)發生失控情形時及時履行信息披露義務。具體來看，2021年2月下旬起，恒寶股份控股子公司一卡易時任管理層與公司存在糾紛，導致公司對一卡易及其子公司的印章、證照、財務、資產等失去控制。直至2021年4月1日，公司才披露此事。

從立案原因來看，主要涉及信息披露違法違規、內幕交易、短線交易等。其中，因信披違規被調查的公司最多，共有38家，占比超六成。另外，從被調查人類型來看，除公司本身外，還有公司實控人、控股股東、高管等。

信披違規的“重災區”主要是被實施風險警示的公司。據統計，年內共有24家被實施風險警示的公司遭到監管部門立案調查，其中，21家公司均因信披違規被立案調查。具體來看，*ST科林、*ST吉藥、ST星源、*ST紫晶等多家公司均因涉嫌信息披露違法違規被立案調查。其中，因年初曝出3.73億元違規擔保事項，*ST紫晶引發市場廣泛關注。自公司2021年4月上市以來，上交所先后多次發出問詢函。證監會于今年2月、6月分別對*ST紫晶、公司實控人鄭穆、羅鐵威立案調查。此前，上交所針對公司及有關責任人的違規擔保行為，也已作出紀律處分決定。此外，ST奧馬也在8月底公告，其控股股東TCL家電因收購公司過程中涉嫌違反證券法律法規，根據相關法律法規，證監會決定對TCL家電立案。

前海開源基金首席經濟學家楊德龍表示，為了不斷提高上市公司質量，推動資本市場長期健康發展以及保護投資者利益，今年以來立案調查公司數量增多，也體現出監管層從嚴監管、從重處罰，維護公平、公正、公開的市場環境的堅決態度。多位業內人士表示，近些年，中國證監會一直在完善證券市場相關法律法規，上市公司違法違規成本不斷增加。立案調查數量的不斷增多，表明了監管層貫徹“零容忍”態度，不斷提升資本市場監管水平。在全面推行注冊制背景下，信息披露的質量尤為重要。上市公司要持續提高公司治理能力及信息披露質量，保障投資人合法權益。