世界觀天下！重磅！滬深北交易所擬優化上市委、重組委配套制度和運行機制

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12月9日，滬深北交易所發布通知，分別就《上海證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法（征求意見稿）》《深圳證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法（征求意見稿）》《北京證券交易所上市委員會和并購重組委員會管理細則》向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為12月16日。

規則要點速覽：

·在委員結構上，三大證券交易所的上市委均由不超過30名委員組成，并購重組委由不超過20名委員組成。委員包括專職委員和兼職委員，以專職委員為主，專職委員由具有證券監管經驗的專業人員擔任。

·在任期與連任上，委員每屆任期二年，可以連任，連續任期最長不超過二屆。同時擔任上市委委員和重組委委員的，其重組委委員任期與其上市委委員當屆的任期一致。

·在任職條件上，提到“最近三年沒有影響履行委員職責的違法、違規記錄以及嚴重不良誠信記錄”。

·在解聘規定上，委員出現違反回避制度、利用委員身份開展商業活動，未勤勉盡責，兩次以上無故不參加會議等情形的，交易所可以解聘。

自試點注冊制以來，科創板、創業板、北交所上市委、重組委運行整體平穩有序。考慮到上市委、重組委分別履行發行上市審核、并購重組審核職能，把關作用日益重要，是發行上市監管力量的重要組成部分，有必要在政治素質、專業背景、專兼職人員比例上對其提出更高的要求。為此，在總結改革試點實踐經驗的基礎上，結合現實需要，滬深北交易所制定或修訂了相關管理規則，對上市委、重組委配套制度和運行機制進行相應調整和優化。

在上市委、重組委制度方面，在名稱上，滬深交易所的征求意見稿將上市委、重組委分別命名為“上海證券交易所上市審核委員會”“上海證券交易所并購重組審核委員會”和“深圳證券交易所上市審核委員會”“深圳證券交易所并購重組審核委員會”，北交所將征求意見稿調整為《北京證券交易所上市委員會和并購重組委員會管理細則》，以突出上市委、重組委的審核職能；在具體制度上，進一步完善了上市委、重組委“選用管”全鏈條機制，對委員構成、聘任與職責、會議組織與召開、委員工作紀律與監督管理等事項作出更加全面、細化的規定，以保障上市委和重組委規范、高效、平穩運行；在委員結構上，明確以具有證券監管經驗的專職委員為主、兼職委員為輔，以加強委員管理，有效發揮審核把關作用。

關于下一步工作，滬深北交易所均表示，征求意見結束后，將根據征求意見情況進行完善，經履行審批程序后擇機發布實施。上市委、重組委組建工作進展將及時對外公布。

見習編輯:楊薩 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉